风险管控工作目标责任书(2012年度)

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  为深入持久地开展我行案件防控工作,增强案件查防工作紧迫感、责任感、提高内部控制管理水平,有效防范和控制操作风险,遏制案件和违规违纪行为发生,确保各项业务又好又快发展,结合我行实际,特签订本责任书
  一、案件控制目标
  在责任年度内,本部门(网点)实现无新发生重大事故、重大违法违纪违规案件或重大刑事案件;本人无责任事故或违纪违规行为。
  二、尽职要求
  (一)热爱本职工作,严格遵守各项法律法规和各项规章制度,严格履行岗位职责,爱岗敬业,积极参加本单位组织的安全防范培训活动,提高防范意识和技能,以维护商行声誉和有效发展为己任。
  (二)按岗位职责和操作手册要求办理业务,自觉抵制各种违法违纪违规操作行为。养成合规守纪的思维方式和操守习惯,防范和化解道德风险。
  (三)讲究工作效率,提高工作质量,积极为客户提供热情、周到、优质、高效的服务;品行端正,公道正派,诚实守信,表里如一;忠于职守,尽心尽力,以高度的责任感和敬业精神做好本职工作。
  (四)自觉遵守社会公德,讲究文明礼貌,倡导克勤克俭,崇尚科学,破除迷信;工作、生活……【本篇约1600字,会员请先登录后查阅】

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积极探索案件防范和内部控制的有效途径

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  建行市分行在实现各项业务快速发展的同时,始终高度重视案件防范,建立健全案件防控体系,重点抓好案件防控及违规问题整改工作,着力推进全体员工从业行为的管理和监督,着力加大对违规行为的处理力度,坚决遏制各类案件和重大违规事件,努力使每一年都成为“安全年”。
  一、加强领导落实责任
  第一,成立案件专项治理领导小组,由分行行长担任组长,分行纪委书记、风险总监担任副组长。各经营单位也成立由“一把手”担任组长的案件专项治理领导小组,从组织上保证案件防控工作的开展。
  第二,签订《案件防控责任书》。分行将责任分解到各单位,明确职责和防范的目标及措施,再由各单位将案件防控的责任具体分解到所属部门和营业网点,建立横向到边、纵向到底的工作网络,形成“上下联动、部门协作、一级抓一级、一级对一级负责”的防控格局。
  第三,齐抓共管,将案件防控落实到业务的全过程。一是注重发挥分行各职能部门在案件防控中的作用,理顺条线,各司其职。分行建立了矩阵式责任关系,促使分行各条线在抓好业务发展的同时,自觉把案件防范要求落实细化到业务操作的各个环节;二是建立多部门间联席会议机制。定……【本篇约2600字,会员请先登录后查阅】

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抓思想作风 促经营管理 防风险隐患

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    摘 要:文章从分析金融系统违法犯罪的原因入手,论述了银行部门加强思想建设,促进经营管理,防范金融风险的若干问题。关键词:银行 思想建设 经营管理 防范风险
    近年来,金融系统违法违纪案件不断发生,给银行业的声誉带来很大负面影响,经济上造成巨大损失。案件发生的根本原因有三:一是对干部的选拔、任用没有严格执行党的干部标准,重业务素质,轻思想道德,对干部的教育培训和监督软弱无力,使一些干部综合素质难以胜任本职工作。二是在网点机构增加过快,网点主要负责人过快增加,因此,一些主要负责人没有得到领导人员的培训及工作经历的考验。三是选拔基层网点负责人只考虑具备业务素质,很少考虑具备政治上的成熟和综合处理问题的管理经验。相当一批普通员工没有领导岗位上的经历,匆匆忙忙的选拔走上主要领导岗位。实践证明,作为一名基层网点的负责人不抓业务工作不是一名好领导,而不抓全员的思想政治工作更不是一名好领导。思想作风建设的好坏,标志着这个单位发展成败的关键。建行山西省分行主要领导在2005针对山西省分行的工作情况提出:……【本篇约2700字,会员请先登录后查阅】

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QSE支行防范案件工作汇报提纲

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  按市行要求,现将我行近两年来案件防范工作情况汇报如下:
  一、存在问题的原因分析
  (一)组织学习、贯彻落实上级行文件和要求不到位。主要表现为思想认识不高,集中组织学习少,对制度规定和上级行安排的培训、学习、教育活动只做表面文章,人云亦云,不能结合实际做深入细致的研究部署,缺少针对性、实用性,流于形式。对上级行文件照搬照抄,不能做认真分析,找准中心点,据以提出指导意见和要求,用以指导基层单位落实执行,导致具体操作人员对文件、政策要求不理解,操作不到位,影响工作的按时完成。
  (二)各项规章制度落实执行不到位。近几年,总、省行制定出台一系列规章制度、办法,这些规章制度对农行的业务经营和每名员工的行为起着规范、制约、监督、保障的作用。通过各级行审计检查和外部监管,我行在各专业和部门都存在着与各项规章制度不相符的地方。一些员工违反规章制度,违规操作,办理业务的现象时有发生。具体表现在信贷的管理不执行,会计柜员使用他人密码办理业务,管库员不坚持同出同入制度,押运员违规操作等现象。
  (三)员工日常行为管理不到位。表现在抓业务经营,强调任务指标,而弱化……【本篇约1800字,会员请先登录后查阅】

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