积极探索案件防范和内部控制的有效途径

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  建行市分行在实现各项业务快速发展的同时,始终高度重视案件防范,建立健全案件防控体系,重点抓好案件防控及违规问题整改工作,着力推进全体员工从业行为的管理和监督,着力加大对违规行为的处理力度,坚决遏制各类案件和重大违规事件,努力使每一年都成为“安全年”。
  一、加强领导落实责任
  第一,成立案件专项治理领导小组,由分行行长担任组长,分行纪委书记、风险总监担任副组长。各经营单位也成立由“一把手”担任组长的案件专项治理领导小组,从组织上保证案件防控工作的开展。
  第二,签订《案件防控责任书》。分行将责任分解到各单位,明确职责和防范的目标及措施,再由各单位将案件防控的责任具体分解到所属部门和营业网点,建立横向到边、纵向到底的工作网络,形成“上下联动、部门协作、一级抓一级、一级对一级负责”的防控格局。
  第三,齐抓共管,将案件防控落实到业务的全过程。一是注重发挥分行各职能部门在案件防控中的作用,理顺条线,各司其职。分行建立了矩阵式责任关系,促使分行各条线在抓好业务发展的同时,自觉把案件防范要求落实细化到业务操作的各个环节;二是建立多部门间联席会议机制。定……【本篇约2600字,会员请先登录后查阅】

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抓思想作风 促经营管理 防风险隐患

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    摘 要:文章从分析金融系统违法犯罪的原因入手,论述了银行部门加强思想建设,促进经营管理,防范金融风险的若干问题。关键词:银行 思想建设 经营管理 防范风险
    近年来,金融系统违法违纪案件不断发生,给银行业的声誉带来很大负面影响,经济上造成巨大损失。案件发生的根本原因有三:一是对干部的选拔、任用没有严格执行党的干部标准,重业务素质,轻思想道德,对干部的教育培训和监督软弱无力,使一些干部综合素质难以胜任本职工作。二是在网点机构增加过快,网点主要负责人过快增加,因此,一些主要负责人没有得到领导人员的培训及工作经历的考验。三是选拔基层网点负责人只考虑具备业务素质,很少考虑具备政治上的成熟和综合处理问题的管理经验。相当一批普通员工没有领导岗位上的经历,匆匆忙忙的选拔走上主要领导岗位。实践证明,作为一名基层网点的负责人不抓业务工作不是一名好领导,而不抓全员的思想政治工作更不是一名好领导。思想作风建设的好坏,标志着这个单位发展成败的关键。建行山西省分行主要领导在2005针对山西省分行的工作情况提出:……【本篇约2700字,会员请先登录后查阅】

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QSE支行防范案件工作汇报提纲

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  按市行要求,现将我行近两年来案件防范工作情况汇报如下:
  一、存在问题的原因分析
  (一)组织学习、贯彻落实上级行文件和要求不到位。主要表现为思想认识不高,集中组织学习少,对制度规定和上级行安排的培训、学习、教育活动只做表面文章,人云亦云,不能结合实际做深入细致的研究部署,缺少针对性、实用性,流于形式。对上级行文件照搬照抄,不能做认真分析,找准中心点,据以提出指导意见和要求,用以指导基层单位落实执行,导致具体操作人员对文件、政策要求不理解,操作不到位,影响工作的按时完成。
  (二)各项规章制度落实执行不到位。近几年,总、省行制定出台一系列规章制度、办法,这些规章制度对农行的业务经营和每名员工的行为起着规范、制约、监督、保障的作用。通过各级行审计检查和外部监管,我行在各专业和部门都存在着与各项规章制度不相符的地方。一些员工违反规章制度,违规操作,办理业务的现象时有发生。具体表现在信贷的管理不执行,会计柜员使用他人密码办理业务,管库员不坚持同出同入制度,押运员违规操作等现象。
  (三)员工日常行为管理不到位。表现在抓业务经营,强调任务指标,而弱化……【本篇约1800字,会员请先登录后查阅】

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强化案件防范的三大环节

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  在当前银行业严峻的案件防范形势下,针对农村信用社自身案防建设相对薄弱的现状,充分认识案件防范的重要性和必要性,增强防范和打击金融犯罪的紧迫感和责任感,完善案件防范工作举措,切实做好案件防范工作势在必行。“健全案防体系”、“开展稽核活动”、“建设长效机制”作为农村信用社案件防范工作中的三个重要环节,缺一不可,相辅相成,能有效控制案件,防范风险,促进业务经营持续健康发展。业务发展,内控先行,监管联动,控案防险。
  健全案防体系
  建立健全案防体系是防范案件风险的有力保障。在市场经济的激烈竞争格局下,金融机构特别是点多面广的农村信用社面临的案件防控形势十分严峻,必须完善各机构案防机制,巩固案防体系,牢筑案件防范“防火墙”,防范案件于未然。一是继续推行案件防范“一把手”负责制。一级抓一级,一级追究一级,明确监督管理责任,确保领导、监督、检查、惩处措施等落到实处。二是建立信息报送机制。凡发生案件事故,发案单位负责人或相关责任人必须在第一时间内向上级主管部门报告,对迟报和隐瞒不报的,严格按照有关规定逐级追究责任,严惩不贷。三是深化监督协作机制。案件专项治理与防范工……【本篇约2700字,会员请先登录后查阅】

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